?

技術(shù)能提高各種有形生產(chǎn)要素如勞動、資本和無形生產(chǎn)要素（如組織、管理）的生產(chǎn)率。技術(shù)差距是發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)實力差距的關(guān)鍵因素之一。由于存在著技術(shù)信息的不對稱現(xiàn)象，技術(shù)貿(mào)易存在障礙并涉及到很多不確定性，技術(shù)擁有方要保持技術(shù)的壟斷權(quán)，發(fā)展中國家又無技術(shù)開發(fā)資金和力量等因素，使發(fā)展中國家通過市場難易獲取關(guān)鍵技術(shù)和有效使用技術(shù)。利用外國直接投資就可以達(dá)到技術(shù)轉(zhuǎn)移——消化吸收——改良創(chuàng)新——技術(shù)進(jìn)步的目的。

一、利用外資與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系

發(fā)達(dá)國家為了延長技術(shù)壟斷優(yōu)勢而進(jìn)行國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對外直接投資的必然趨勢。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清的邊際產(chǎn)業(yè)論和以費農(nóng)為代表的產(chǎn)品生命周期論闡明了這一趨勢。小島清認(rèn)為“對外直接投資應(yīng)該從本國（投資國）已經(jīng)處于或即將陷入比較劣勢的產(chǎn)業(yè)——邊際產(chǎn)業(yè)（這也是被投資國具有顯在或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)）依次進(jìn)行”。以費農(nóng)為代表的產(chǎn)品生命周期論提出了發(fā)達(dá)國家開發(fā)并生產(chǎn)新產(chǎn)品，從國內(nèi)、國外市場獲取壟斷利潤，當(dāng)產(chǎn)品在設(shè)計和生產(chǎn)方面達(dá)到一定程度的標(biāo)準(zhǔn)以后，國內(nèi)外模仿紛紛加入，市場競爭加劇、利潤下降，此時發(fā)達(dá)國家應(yīng)通過對外直接投資，在不發(fā)達(dá)國家中尋找合適的生產(chǎn)區(qū)域，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移與分工的調(diào)整。

利用外資實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)可表現(xiàn)為兩個方面：

一是技術(shù)直接效應(yīng)。指外國直接投資所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移，可以提高勞動生產(chǎn)率，改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（包括進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)），提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)層次，培養(yǎng)技術(shù)勞動力，增強國際競爭力。

二是技術(shù)間接效應(yīng)（技術(shù)外溢）。它主要通過三種渠道：(1)通過產(chǎn)品價值鏈產(chǎn)生間接技術(shù)轉(zhuǎn)移。東道國企業(yè)通過承擔(dān)外資產(chǎn)品價值鏈的上游或下游，在技術(shù)合作中了解和學(xué)到外資企業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理模式等一些技術(shù)體系。(2)生產(chǎn)要素組合的模仿。外資企業(yè)的生產(chǎn)作業(yè)方式、組織模式、管理方式、甚至產(chǎn)品和工藝等這些生產(chǎn)要素的組合方式往往在東道國被模仿，并起示范作用，以致外國技術(shù)間接地被轉(zhuǎn)移到東道國其他企業(yè)。(3)人員流動引起間接技術(shù)轉(zhuǎn)移。外資企業(yè)為利用當(dāng)?shù)刂橇Γ瑢崿F(xiàn)人才本地化的策略，加強了對本地員工的培訓(xùn)，而受雇于外資企業(yè)的東道國人員在接受和學(xué)習(xí)了外資企業(yè)的技術(shù)和管理方式之后的流動，必然會把先進(jìn)、可取的技術(shù)和經(jīng)驗帶到新的受雇企業(yè)。

世界各國實踐經(jīng)驗也證明了利用外資可以獲取技術(shù)進(jìn)步，并以較短的時間實現(xiàn)發(fā)達(dá)國家通過較長時間才能實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。英國實現(xiàn)人均產(chǎn)出翻一番所需的時間是58年，美國用了47年，韓國用了11年，而中國僅用了10年。詳見附表8

表8? 部分國家人均產(chǎn)出翻番所需的時間

國家	時間（年）	時間段（年）
英國	58	1780-1838
美國	47	1839-1886
日本	34	1885-1919
巴西	18	1961-1979
韓國	11	1966-1977
中國	10	1977-1987

注：時間段的選取根據(jù)世界銀行的有關(guān)研究確定。

二、利用外資與技術(shù)進(jìn)步的模型分析

國內(nèi)學(xué)者王成岐、張建華和安輝運用內(nèi)生增長模型對外國直接投資與東道國技術(shù)關(guān)系進(jìn)行研究，得出的結(jié)論是FDI對發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步和人力資本提高具有溢出效應(yīng)。

假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)如下：

Y=Akdβ H1-β??????????????? ⑴

這里Y代表人均產(chǎn)出，H代表東道國知識總量，kd代表人均國內(nèi)資本存量,β代表國內(nèi)物質(zhì)資本份額，A表示生產(chǎn)效率，FDI的外溢效應(yīng)主要反映在A和H之中。

H=[kd kwα]η?????????????????? ⑵

這里α與η? 分別代表人均外國資本（kw）與人均國內(nèi)資本（kd）之間的邊際替代彈性和跨時期替代彈性。令α>0。如果η>0，kd與kw存在跨時互補；如果η<0, 兩者存在跨時替代，將（2）式代入（1）式，則：

Y=Akdβ+η(1-β)kwαη(1-β)?????????????? ⑶

我們現(xiàn)在引入跨時期最優(yōu)化模型，假定

d

max∫t=0∞ u(c)e-ρt dt??????

s.t.????? =A kdβ+η(1-β)kwαη(1-β) –c

?

kd(0) ≥ 0??

d

?

這里表示kd對時間的導(dǎo)數(shù)②，ρ代表效用最大化者的時間偏好率，c代表私人消費。為了簡化，令<