數(shù)字浪潮，澎湃不息。站在法律、技術(shù)、社會(huì)的交匯點(diǎn)上，這一全新的欄目應(yīng)運(yùn)而生，欄目將持續(xù)聚焦數(shù)字法治的深層邏輯、制度設(shè)計(jì)和實(shí)踐進(jìn)路，探討創(chuàng)新賦能、技術(shù)倫理、社會(huì)發(fā)展、全球治理等多元議題，在數(shù)字法治的廣闊天地中，開辟一片更為立體豐富的思考空間、對(duì)話場(chǎng)域。

加快建設(shè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)中心、金融中心、貿(mào)易中心、航運(yùn)中心、科技創(chuàng)新中心，是黨中央賦予上海的重要使命，也是上海實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。上海將在更高起點(diǎn)上全面深化改革開放，一體推動(dòng)“五個(gè)中心”的協(xié)同建設(shè)與聯(lián)動(dòng)發(fā)展。在數(shù)字時(shí)代，數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)正在成為統(tǒng)籌牽引“五個(gè)中心”協(xié)同建設(shè)的關(guān)鍵點(diǎn)，加快打造引領(lǐng)全國(guó)乃至全球的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)“上海方案”是上海當(dāng)好排頭兵、先行者的應(yīng)有之義。上海應(yīng)盡快在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)領(lǐng)域?yàn)閲?guó)家試制度、測(cè)壓力、挑大梁，體現(xiàn)大國(guó)大城大擔(dān)當(dāng)。

數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)上海方案的理念確定

在宏觀層面，兼顧發(fā)展與安全是數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)實(shí)踐中的重要課題。在《規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定（征求意見稿）》發(fā)布后，上海應(yīng)盡快實(shí)現(xiàn)“發(fā)展指導(dǎo)下的安全”。一方面，在國(guó)家總體安全觀的指導(dǎo)下，確定以高效率發(fā)展為主要內(nèi)容的“主動(dòng)突圍”理念。另一方面，在確定發(fā)展與安全平衡之道的基礎(chǔ)上，宜推動(dòng)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)安全管理機(jī)制從“家長(zhǎng)式”轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管、從“普遍式”轉(zhuǎn)向選擇性事前監(jiān)管等。在中觀層面，國(guó)際社會(huì)歷經(jīng)由“數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”走向“教據(jù)安全流動(dòng)”，上海宜盡快在二者之間構(gòu)建“交融式動(dòng)態(tài)平衡”的新路徑。對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)學(xué)者許可的相關(guān)洞見頗具啟發(fā)性，“數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”是基礎(chǔ)性原則，“數(shù)據(jù)安全流動(dòng)”是限制性原則。宜根據(jù)“權(quán)衡法則”構(gòu)建自由流動(dòng)與安全流動(dòng)的動(dòng)態(tài)平衡，將安全流動(dòng)拆解為靜的安全（完整性、可用性、保密性）與動(dòng)的安全（對(duì)流動(dòng)過(guò)程的保護(hù)）。靜的安全是自由流動(dòng)的前提，動(dòng)的安全是自由流動(dòng)的約束，具體包括重要數(shù)據(jù)可控（硬約束）與非重要數(shù)據(jù)可信（軟約束）兩個(gè)層面。在微觀層面，上海宜遵循“分級(jí)分類分區(qū)域”理念。其一，通過(guò)“分級(jí)分類分區(qū)域”實(shí)現(xiàn)局部創(chuàng)新與整體統(tǒng)一。根據(jù)數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)重要程度、現(xiàn)實(shí)需要、改革需求等不同要素，在上海自貿(mào)區(qū)“內(nèi)與外”設(shè)定不同的本地化標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)“分級(jí)分類分區(qū)域”的立法與實(shí)踐創(chuàng)新。建議上海自貿(mào)區(qū)尋求法律方式對(duì)接CPTPP（《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》），推動(dòng)非重要商業(yè)數(shù)據(jù)的自由跨境流動(dòng)。其二，基于對(duì)等原則構(gòu)建“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”“面對(duì)面”的數(shù)據(jù)雙/多邊互信機(jī)制，有效防范惡意數(shù)據(jù)管轄，實(shí)現(xiàn)我國(guó)由國(guó)際數(shù)據(jù)治理參與者向規(guī)則制定者的轉(zhuǎn)變。

“五位一體式”數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)上海方案的構(gòu)建基礎(chǔ)設(shè)施維度。建成一套對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)水平的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施是建設(shè)國(guó)際數(shù)據(jù)港的前提。對(duì)現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行梳理可知，在核心數(shù)據(jù)設(shè)施方面，上海已經(jīng)建成國(guó)際海光纜通信網(wǎng)和國(guó)際多媒體衛(wèi)星網(wǎng)。在專門設(shè)施方面，上海已初步建成新型互聯(lián)網(wǎng)交換中心、國(guó)際數(shù)據(jù)港核心數(shù)據(jù)中心、創(chuàng)新試點(diǎn)專用數(shù)據(jù)機(jī)房、國(guó)際數(shù)據(jù)傳輸專用通道等設(shè)施。接下來(lái)，上海宜對(duì)標(biāo)DEPA（《數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》）等新型國(guó)際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則和相關(guān)國(guó)際數(shù)據(jù)樞紐國(guó)家，探索建設(shè)“國(guó)際數(shù)據(jù)合作功能性數(shù)據(jù)設(shè)施”“開放中立的新型海光纜登陸站”等新型基礎(chǔ)設(shè)施的具體方案。規(guī)則構(gòu)建維度。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)宜加快對(duì)接DEPA、CPTPP等高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，推進(jìn)邊境后制度型開放，構(gòu)建數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)新規(guī)則。制度型開放具有基礎(chǔ)性、整體性、確定性、內(nèi)生性、前瞻性、引導(dǎo)性等內(nèi)在特征，需要協(xié)調(diào)好數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)背景下國(guó)際規(guī)則與國(guó)內(nèi)規(guī)則、對(duì)外開放與穩(wěn)定發(fā)展、本土實(shí)際與境外經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)需求與制度供給這四組關(guān)系。在對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則方面，針對(duì)DEPA“模塊化”“軟約束”等特點(diǎn)，宜構(gòu)建可信第三方認(rèn)證制度、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)共享協(xié)議制度。探索制定重要數(shù)據(jù)目錄、白名單與負(fù)面清單制度，細(xì)化數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估管轄標(biāo)準(zhǔn)顆粒度，優(yōu)化數(shù)據(jù)流動(dòng)自評(píng)估服務(wù)制度體系，推動(dòng)電子發(fā)票、數(shù)字身份等一批跨境數(shù)字合作項(xiàng)目的落地。尤其重視工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度框架的搭建。在對(duì)接CPTPP方面，鑒于CPTPP在計(jì)算設(shè)施本地化、源代碼規(guī)則、數(shù)據(jù)內(nèi)容流動(dòng)等方面與我國(guó)存在較大差異，宜重視數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則與數(shù)據(jù)分級(jí)分類制度的銜接，構(gòu)建企業(yè)自我安全審查與第三方外部審查相結(jié)合的路徑，探索離岸數(shù)據(jù)豁免審批制度。平臺(tái)搭建維度。數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)方興未艾，搭建以服務(wù)平臺(tái)、交易平臺(tái)和平臺(tái)對(duì)接為主體的綜合性平臺(tái)是推動(dòng)數(shù)據(jù)跨境高效順暢流動(dòng)的關(guān)鍵。首先，宜完善數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)公共服務(wù)平臺(tái)。在對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的基礎(chǔ)上，探索設(shè)立包括合規(guī)治理平臺(tái)、標(biāo)準(zhǔn)化與國(guó)際互認(rèn)合作平臺(tái)、國(guó)際數(shù)據(jù)跨境編碼與登記平臺(tái)、數(shù)據(jù)跨境自評(píng)估服務(wù)平臺(tái)在內(nèi)的國(guó)際數(shù)據(jù)流通公共服務(wù)平臺(tái)。其次，加速建設(shè)上海數(shù)據(jù)交易所國(guó)際板。國(guó)際板是上海探索數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)新機(jī)制的重要交易平臺(tái)，推動(dòng)國(guó)際板由數(shù)據(jù)進(jìn)口向雙向流動(dòng)市場(chǎng)轉(zhuǎn)換，構(gòu)建包括數(shù)據(jù)產(chǎn)品登記、合規(guī)審查、資產(chǎn)化在內(nèi)的一站式綜合服務(wù)方案。最后，構(gòu)建平臺(tái)對(duì)接機(jī)制。在協(xié)同建設(shè)“五個(gè)中心”的進(jìn)程中，探索數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)平臺(tái)與其他平臺(tái)對(duì)接的具體方式，例如“絲路電商”數(shù)字營(yíng)銷合作平臺(tái)、國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)核驗(yàn)平臺(tái)、數(shù)字產(chǎn)品全球發(fā)行平臺(tái)等。互信機(jī)制維度。能夠增進(jìn)互信，保障安全的技術(shù)措施是數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)“上海方案”的重要組成部分，宜從網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)生安全理論、PDCA模型以及具體技術(shù)方案三個(gè)層面構(gòu)建互信機(jī)制。第一，建議將中國(guó)工程院院士院士鄔江興提出的“網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生安全理論”應(yīng)用至數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)實(shí)踐中。從網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)計(jì)與部署方式的范式轉(zhuǎn)換出發(fā)，推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全由“技術(shù)選擇項(xiàng)”向“社會(huì)必須項(xiàng)”，由“使用側(cè)”向“設(shè)計(jì)側(cè)”轉(zhuǎn)向，探索我國(guó)互信技術(shù)措施的“內(nèi)生安全賦能”網(wǎng)絡(luò)韌性之路。第二，借鑒上海數(shù)據(jù)交易所提出的PDCA模型，即從主體可信（P）、數(shù)據(jù)可信（D）、合約可信（C）和算法可信（A）四個(gè)層面應(yīng)用包含12個(gè)二級(jí)指標(biāo)的PDCA可信機(jī)制模型。第三，探索SFTP傳輸技術(shù)、隱私計(jì)算與區(qū)塊鏈技術(shù)在保障交易互信中的功能與應(yīng)用。以“原始數(shù)據(jù)不出域，數(shù)據(jù)可用不可見”的方式構(gòu)建交易互信的技術(shù)解決方案。產(chǎn)業(yè)生態(tài)維度。高效順暢的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)離不開健全的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，從產(chǎn)業(yè)基地和數(shù)商產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩方面鋪設(shè)上海在產(chǎn)業(yè)生態(tài)維度的前進(jìn)路徑。一方面，加速打造以上海國(guó)際數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園為主體的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)產(chǎn)業(yè)基地。在企業(yè)積聚發(fā)展、產(chǎn)業(yè)生態(tài)培育、優(yōu)化配套服務(wù)等方面，探索建設(shè)高水平國(guó)際數(shù)據(jù)合作橋頭堡、高質(zhì)量國(guó)際數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)聚集地和高能級(jí)數(shù)據(jù)流通新樞紐的具體措施。另一方面，針對(duì)上海數(shù)商產(chǎn)業(yè)存在的發(fā)展水平不拔尖、結(jié)構(gòu)不均衡、融資困難及監(jiān)管邊界不太清晰等問(wèn)題，可從四個(gè)方面研究具體解決路徑：第一，以“扶需扶特扶強(qiáng)”為宗旨打造數(shù)商產(chǎn)業(yè)全球新高地；第二，鋪設(shè)以數(shù)據(jù)資產(chǎn)化為突破口提升上海吸引力的路徑；第三，發(fā)布黑白名單與指導(dǎo)性案例明確監(jiān)管邊界；第四，規(guī)劃提升上海數(shù)商的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與參與度的措施。

來(lái)源：檢察風(fēng)云，9月5日

作者：張艷，上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所副研究員，中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事，德國(guó)柏林洪堡大學(xué)法學(xué)博士