中國(guó)汽車工業(yè)的崛起密碼，正在于對(duì)技術(shù)邏輯和市場(chǎng)邏輯這種“雙螺旋”產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的遵循和創(chuàng)造性運(yùn)用。當(dāng)西方車企驚嘆中國(guó)電動(dòng)車的迭代速度遠(yuǎn)超傳統(tǒng)車企時(shí)，其背后是中國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)提供的創(chuàng)新加速效應(yīng)。這種“市場(chǎng)需求定義技術(shù)路線，技術(shù)突破重構(gòu)市場(chǎng)邊界”的閉環(huán)，使得中國(guó)新能源汽車滲透率在2024年已達(dá)41%，遠(yuǎn)超歐盟同期約15%的水平，提前8年迎來電動(dòng)化拐點(diǎn)。中國(guó)汽車工業(yè)正是在技術(shù)邏輯與市場(chǎng)邏輯的共振中，完成了從跟隨到引領(lǐng)的歷史性跨越。

第二十一屆上海國(guó)際汽車工業(yè)展覽會(huì)的聚光燈下，中國(guó)品牌與全球巨頭同臺(tái)競(jìng)技：比亞迪的電動(dòng)化矩陣、蔚來的智能座艙、華為賦能的智能駕駛解決方案，與奔馳、豐田等傳統(tǒng)豪強(qiáng)的展臺(tái)交相輝映。這一場(chǎng)景若倒退回二十年前，甚至十年前，都難以想象——彼時(shí)中國(guó)車企尚在合資模式的窠臼中摸索，展臺(tái)上多是“市場(chǎng)換技術(shù)”的舶來品。這兩個(gè)跨越時(shí)空的場(chǎng)景，是汽車工業(yè)話語(yǔ)權(quán)轉(zhuǎn)移的微觀鏡像，折射出中國(guó)從技術(shù)學(xué)徒到部分標(biāo)準(zhǔn)定義者、從跟隨到引領(lǐng)的歷史性跨越。中國(guó)汽車工業(yè)的崛起不僅是產(chǎn)業(yè)規(guī)模的量變，更是一場(chǎng)技術(shù)范式與市場(chǎng)邏輯的深刻質(zhì)變。

底層邏輯：技術(shù)與市場(chǎng)的共振

世界汽車工業(yè)150年的演進(jìn)史，本質(zhì)上是一部技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求耦合共振的歷史?？枴け敬陌l(fā)明的汽油車，是對(duì)奧托煤氣發(fā)動(dòng)機(jī)的技術(shù)突破，更是對(duì)第二次工業(yè)革命時(shí)期歐洲精英階層“機(jī)械浪漫主義”需求的回應(yīng)；亨利·福特創(chuàng)造的流水線，不僅革新了生產(chǎn)方式，更精準(zhǔn)擊中了美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)對(duì)“人人可享的民主化出行”的渴望。這種“技術(shù)創(chuàng)造供給，需求牽引創(chuàng)新”的互動(dòng)邏輯，在豐田精益生產(chǎn)模式對(duì)抗石油危機(jī)、特斯拉電動(dòng)化戰(zhàn)略呼應(yīng)碳中和浪潮中被反復(fù)驗(yàn)證。

在當(dāng)前汽車工業(yè)的百年變局中，技術(shù)邏輯的顛覆性突破與市場(chǎng)邏輯的全球化重組，正將汽車產(chǎn)業(yè)推向技術(shù)迭代加速期與市場(chǎng)格局重塑期雙重疊加的歷史拐點(diǎn)。從技術(shù)維度看，當(dāng)前全球汽車工業(yè)呈現(xiàn)冰火兩重天的技術(shù)演進(jìn)圖景。在電動(dòng)化領(lǐng)域，中國(guó)動(dòng)力電池企業(yè)已占據(jù)全球60%市場(chǎng)份額，寧德時(shí)代麒麟電池的能量密度突破255Wh/kg，印證了電動(dòng)車全面替代燃油車預(yù)言的現(xiàn)實(shí)性。但固態(tài)電池、氫燃料電池等下一代技術(shù)路線的競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化，多路徑共存的主張與純電路線必勝論的博弈仍在持續(xù)。智能化賽道更上演著“系統(tǒng)戰(zhàn)”與“生態(tài)戰(zhàn)”的交鋒：華為ADS3.0系統(tǒng)憑借強(qiáng)大的感知和計(jì)算能力實(shí)現(xiàn)200ms級(jí)決策響應(yīng)，直指特斯拉FSD的技術(shù)霸權(quán)；而大眾集團(tuán)投資小鵬汽車，則暴露出歐洲車企在軟件定義汽車時(shí)代的戰(zhàn)略焦慮。

市場(chǎng)邏輯的嬗變同樣正在重塑全球汽車產(chǎn)業(yè)版圖。中國(guó)新能源汽車滲透率在2023年突破35%后形成了市場(chǎng)虹吸效應(yīng)，但地緣政治博弈引發(fā)的逆全球化暗流同樣洶涌，美國(guó)《通脹削減法案》以巨資構(gòu)筑新能源貿(mào)易壁壘，歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）正在形成新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)門檻。

技術(shù)邏輯：路徑超越與創(chuàng)新生態(tài)重構(gòu)

中國(guó)汽車工業(yè)的崛起路徑，本質(zhì)上是對(duì)“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”傳統(tǒng)技術(shù)范式的超越。在傳統(tǒng)燃油車領(lǐng)域，中國(guó)曾陷入“引進(jìn)即落后”的追趕陷阱。2003年奇瑞QQ與通用Spark引發(fā)的專利爭(zhēng)議，顯示出“市場(chǎng)換技術(shù)”策略的局限性。相比之下，中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)通過自主創(chuàng)新，成功跳出了“追趕陷阱”。比亞迪推出的刀片電池采用無模組設(shè)計(jì)，顯著提升了電池包的體積利用率和安全性；華為智駕系統(tǒng)通過激光雷達(dá)與視覺融合的感知方案，提升了在城市復(fù)雜路況下的駕駛輔助性能，降低了人工接管頻率，增強(qiáng)駕駛安全性。這種從“逆向測(cè)繪”到“正向定義”的轉(zhuǎn)變，標(biāo)志著中國(guó)汽車工業(yè)完成從現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)用者到新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者的身份轉(zhuǎn)換。

創(chuàng)新體系的生態(tài)重構(gòu)。中國(guó)汽車工業(yè)的創(chuàng)新已突破單一技術(shù)維度，形成“基礎(chǔ)研究-產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化-商業(yè)落地”的協(xié)同體系與生態(tài)。寧德時(shí)代聯(lián)合中科院物理所構(gòu)建從材料研發(fā)到工藝驗(yàn)證的完整鏈條；地平線發(fā)布的征程系列芯片采用自主IP核設(shè)計(jì)，在高階智能駕駛芯片領(lǐng)域展現(xiàn)出強(qiáng)勁競(jìng)爭(zhēng)力。2023年，中國(guó)新能源汽車專利授權(quán)量達(dá)到7.8萬件，同比增長(zhǎng)14.7%，在全球占據(jù)領(lǐng)先地位；智能網(wǎng)聯(lián)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）數(shù)量也持續(xù)增長(zhǎng)，顯示出“硬科技+軟實(shí)力”的融合創(chuàng)新正在重塑全球汽車產(chǎn)業(yè)的價(jià)值分配格局。

技術(shù)邏輯的突破更在重塑全球產(chǎn)業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)。上文提到的比亞迪刀片電池，通過了全球最嚴(yán)苛的針刺實(shí)驗(yàn)，這不僅改寫了動(dòng)力電池安全標(biāo)準(zhǔn)，更打破了“日韓主導(dǎo)三元鋰，中國(guó)專攻磷酸鐵鋰”的產(chǎn)業(yè)分工定式；華為問界M9搭載的智能駕駛系統(tǒng)在德國(guó)知名汽車咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的評(píng)測(cè)報(bào)告中得分遠(yuǎn)超歐洲平均水平，標(biāo)志著中國(guó)首次在汽車電子領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從“規(guī)則遵守者”到“標(biāo)準(zhǔn)制定者”的身份轉(zhuǎn)換。

市場(chǎng)邏輯：超大規(guī)模市場(chǎng)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)

中國(guó)是世界上少數(shù)幾個(gè)超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體，擁有超大規(guī)模市場(chǎng)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。這種獨(dú)特優(yōu)勢(shì)在中國(guó)汽車工業(yè)“由大到強(qiáng)”的發(fā)展過程中得到了生動(dòng)詮釋和充分發(fā)揮。擁有14億人口的超大規(guī)模市場(chǎng)的梯度消費(fèi)結(jié)構(gòu)，不僅創(chuàng)造了需求的超大規(guī)模優(yōu)勢(shì)，更孕育出大量技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景和獨(dú)特的創(chuàng)新試錯(cuò)空間。

需求分層的創(chuàng)新催化。中國(guó)市場(chǎng)的“金字塔”結(jié)構(gòu)催生出差異化的產(chǎn)品矩陣：五菱宏光MINI EV以超低價(jià)激活縣域市場(chǎng)，2023年銷量突破55萬輛；蔚來ET9搭載全線控智能底盤，以78.8萬元售價(jià)沖擊高端市場(chǎng)。這種“下沉市場(chǎng)筑基+高端市場(chǎng)突破”的雙向拓展，形成全球獨(dú)有的創(chuàng)新孵化器。

基礎(chǔ)設(shè)施的杠桿效應(yīng)。盡管中國(guó)已建成全球最大充電網(wǎng)絡(luò)，但結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出：一線城市核心區(qū)樁車比達(dá)1:2.5，而農(nóng)村地區(qū)充電樁覆蓋率仍然偏低。破解這一困局，可以借鑒德國(guó)經(jīng)驗(yàn)，通過立法強(qiáng)制新建小區(qū)配建充電設(shè)施，并創(chuàng)新充電模式。

未來之路：從跟隨到引領(lǐng)的戰(zhàn)略突圍

面對(duì)百年變局，當(dāng)前中國(guó)汽車工業(yè)亟待破解三大結(jié)構(gòu)性矛盾。一是在技術(shù)維度，如何平衡彎道超車的產(chǎn)業(yè)抱負(fù)與基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期投入。華為海思芯片突圍的經(jīng)驗(yàn)表明，只有將應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新與底層技術(shù)突破相結(jié)合，才能避免重蹈“安卓系統(tǒng)之困”。二是在市場(chǎng)維度，如何協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)與全球價(jià)值鏈重構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。比亞迪在泰國(guó)建廠、寧德時(shí)代布局匈牙利生產(chǎn)基地的實(shí)踐，正在探索“市場(chǎng)換標(biāo)準(zhǔn)”的新路徑。三是在生態(tài)維度，怎樣構(gòu)建兼具開放性與安全性的供應(yīng)鏈體系。蔚來汽車與寧德時(shí)代共建電池資產(chǎn)管理公司的模式，為產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合提供了新思路。

破解這些難題，需要回到汽車工業(yè)發(fā)展的底層邏輯和發(fā)展規(guī)律。特斯拉用14年實(shí)現(xiàn)百萬輛交付的奇跡，印證了馬斯克“第一性原理”的威力——回歸鋰離子電池本質(zhì)屬性進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。中國(guó)車企更應(yīng)深諳此道：既要抓住智能電動(dòng)化變革的“技術(shù)時(shí)間窗口”，又要警惕重應(yīng)用輕基礎(chǔ)的陷阱；既要發(fā)揮市場(chǎng)規(guī)模的創(chuàng)新加速器作用，又要防范技術(shù)路徑依賴風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)全球汽車產(chǎn)業(yè)格局的深刻變革，中國(guó)汽車工業(yè)未來需在技術(shù)、市場(chǎng)與生態(tài)的三維坐標(biāo)系中精準(zhǔn)定位，以超大規(guī)模市場(chǎng)為戰(zhàn)略錨點(diǎn)，構(gòu)建自主可控、協(xié)同演進(jìn)、可持續(xù)創(chuàng)新的突圍體系。具體而言，中國(guó)汽車工業(yè)的破局可從三方面著手。

一是鍛造創(chuàng)新韌性，破解“微笑曲線”困局，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突圍。核心技術(shù)突破需深水區(qū)攻堅(jiān)與試驗(yàn)場(chǎng)迭代雙軌并進(jìn)。一方面，借鑒貝爾實(shí)驗(yàn)室模式，組建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體，聚焦車規(guī)芯片、固態(tài)電池等瓶頸，提升材料自給率；另一方面，利用新能源汽車高滲透率優(yōu)勢(shì)，建立“沙盒監(jiān)管”機(jī)制，允許L3自動(dòng)駕駛試點(diǎn)，形成技術(shù)-市場(chǎng)正反饋。同時(shí)，推動(dòng)快充標(biāo)準(zhǔn)（ChaoJi）國(guó)際化，構(gòu)筑技術(shù)護(hù)城河，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)到規(guī)則制定。

二是突破低端鎖定，塑造生態(tài)協(xié)同優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈重構(gòu)。特斯拉上海工廠貢獻(xiàn)全球53%的交付量，其在價(jià)值鏈中的利潤(rùn)占比卻遠(yuǎn)低于產(chǎn)能占比，揭示出一個(gè)深層問題：缺乏技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的規(guī)模擴(kuò)張終將陷入價(jià)值洼地。規(guī)模擴(kuò)張需技術(shù)主導(dǎo)。中國(guó)可借鑒比亞迪垂直整合模式，布局全產(chǎn)業(yè)鏈提升出口溢價(jià)；同時(shí)，融合生態(tài)思維，推動(dòng)組建聯(lián)盟，挖掘用戶數(shù)據(jù)價(jià)值，重塑服務(wù)鏈競(jìng)爭(zhēng)力。

三是激活人才紅利，構(gòu)建長(zhǎng)效支撐體系，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)是制度創(chuàng)新。需建立人才旋轉(zhuǎn)門機(jī)制，促進(jìn)車企與科研機(jī)構(gòu)雙向流動(dòng)；設(shè)立創(chuàng)新基金引導(dǎo)長(zhǎng)期資本投入，破解長(zhǎng)周期技術(shù)融資困境；延續(xù)購(gòu)置稅減免，對(duì)高階自動(dòng)駕駛給予保險(xiǎn)補(bǔ)貼，并建設(shè)法規(guī)特區(qū)提供制度容錯(cuò)空間。唯有軟硬實(shí)力同步進(jìn)化，方能錨定全球主導(dǎo)權(quán)。

站在全球汽車工業(yè)百年未有之大變局前，中國(guó)汽車工業(yè)的破局之道，在于以技術(shù)邏輯的原始創(chuàng)新重塑市場(chǎng)邏輯的游戲規(guī)則，用市場(chǎng)邏輯的生態(tài)優(yōu)勢(shì)反哺技術(shù)邏輯的持續(xù)突破，最終實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)跟跑到價(jià)值創(chuàng)造的驚險(xiǎn)一躍。

啟示：中國(guó)產(chǎn)業(yè)的范式重構(gòu)與超越邏輯

中國(guó)在過去幾十年的產(chǎn)業(yè)趕超歷程中，形成了以“超大規(guī)模市場(chǎng)賦能技術(shù)迭代、政策牽引構(gòu)建生態(tài)閉環(huán)、后發(fā)優(yōu)勢(shì)突破非對(duì)稱領(lǐng)域”為核心的底層邏輯和產(chǎn)業(yè)升級(jí)規(guī)律。盡管在趕超過程中，每個(gè)產(chǎn)業(yè)展現(xiàn)了各不相同的技術(shù)形態(tài)和市場(chǎng)特征，每個(gè)產(chǎn)業(yè)面臨的政策環(huán)境和優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)機(jī)遇挑戰(zhàn)也千差萬別。

如下方“產(chǎn)業(yè)觀察”分析可知，仔細(xì)研究和歸納這些實(shí)現(xiàn)趕超產(chǎn)業(yè)的底層邏輯和產(chǎn)業(yè)升級(jí)規(guī)律，能發(fā)現(xiàn)有一個(gè)共性框架，即“非對(duì)稱技術(shù)突圍路徑+超大規(guī)模市場(chǎng)的杠桿效應(yīng)+政策與市場(chǎng)的協(xié)同進(jìn)化”。首先，在西方壟斷領(lǐng)域的外圍構(gòu)建自主生態(tài)，通過工程能力彌補(bǔ)基礎(chǔ)科學(xué)差距。其次，十多億人口基數(shù)的超大需求規(guī)模，既攤薄技術(shù)研發(fā)成本，又提供海量應(yīng)用場(chǎng)景驗(yàn)證可靠性，形成“需求-供給”雙向強(qiáng)化。最后，產(chǎn)業(yè)政策用國(guó)家意志為供給和需求雙方、國(guó)內(nèi)國(guó)外市場(chǎng)提供長(zhǎng)期的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略決心和市場(chǎng)預(yù)期，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)倒逼微觀創(chuàng)新活力，形成頂層設(shè)計(jì)與基層試錯(cuò)的良性互動(dòng)。

這些成功的趕超實(shí)踐正在重塑全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的新范式——技術(shù)領(lǐng)先地位不再僅由先發(fā)優(yōu)勢(shì)決定，而是取決于能否將市場(chǎng)規(guī)模轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新勢(shì)能。正如中國(guó)汽車工業(yè)展現(xiàn)的突圍軌跡，類似的故事在其他行業(yè)漸次上演，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有全面完成，雖然目前中國(guó)還有很多產(chǎn)業(yè)（和關(guān)鍵產(chǎn)品）與國(guó)際引領(lǐng)者存在顯著差距，但我相信，我們只要遵循產(chǎn)業(yè)的技術(shù)邏輯、市場(chǎng)邏輯和發(fā)展規(guī)律，延續(xù)這一邏輯，中國(guó)產(chǎn)業(yè)可以實(shí)現(xiàn)從跟隨到引領(lǐng)的超越?；诎l(fā)展規(guī)律的產(chǎn)業(yè)躍升，不僅將改寫全球價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)格局，更將為中國(guó)式現(xiàn)代化注入強(qiáng)勁的產(chǎn)業(yè)動(dòng)能。

產(chǎn)業(yè)觀察

在光伏產(chǎn)業(yè)，通過政策閉環(huán)與規(guī)模效應(yīng)的正反饋實(shí)現(xiàn)了趕超。在技術(shù)上，中國(guó)繞開西方主導(dǎo)的晶硅技術(shù)路線，通過金剛線切割、PERC電池等非對(duì)稱創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)效率躍升，形成“實(shí)驗(yàn)室突破-中試驗(yàn)證-量產(chǎn)降本”的遞進(jìn)鏈條。政策端以“金太陽(yáng)工程”啟動(dòng)市場(chǎng)，再以西部荒漠基地建設(shè)推動(dòng)規(guī)模化驗(yàn)證，技術(shù)迭代與場(chǎng)景擴(kuò)容形成正反饋。巨大人口基數(shù)帶來的能源需求與土地資源稟賦，支撐全球最大光伏應(yīng)用市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)裝機(jī)量突破600GW的龐大規(guī)模，使企業(yè)獲得持續(xù)現(xiàn)金流投入研發(fā)，形成“市場(chǎng)養(yǎng)技術(shù)、技術(shù)擴(kuò)市場(chǎng)”的閉環(huán)。

在高鐵產(chǎn)業(yè)，工程經(jīng)驗(yàn)的積累推動(dòng)了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定方面話語(yǔ)權(quán)的提升。通過引進(jìn)西門子技術(shù)獲得“站在巨人肩上”的起點(diǎn)，再以4.2萬千米高鐵網(wǎng)的運(yùn)維數(shù)據(jù)訓(xùn)練智能檢測(cè)系統(tǒng)，將工程實(shí)踐積累轉(zhuǎn)化為核心專利。國(guó)內(nèi)日均千萬人次客流量形成的超大規(guī)模市場(chǎng)，使高鐵票價(jià)僅為歐洲1/4，低成本運(yùn)營(yíng)驗(yàn)證技術(shù)可靠性后，通過雅萬高鐵等海外項(xiàng)目輸出中國(guó)列控標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)“市場(chǎng)換標(biāo)準(zhǔn)”的質(zhì)變。

在5G通信領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了場(chǎng)景賦能與技術(shù)壁壘的雙向突破。選擇TDD技術(shù)路線避開高通主導(dǎo)的FDD體系，以極化碼專利構(gòu)建底層話語(yǔ)權(quán)，再通過Massive MIMO等工程創(chuàng)新降低基站部署成本。國(guó)內(nèi)建成百萬座基站形成的全球最大5G網(wǎng)絡(luò)，孵化工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、遠(yuǎn)程醫(yī)療等300余個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景。

在消費(fèi)電子產(chǎn)業(yè)，柔性制造與工程師紅利的共振是關(guān)鍵因素。深圳“3小時(shí)產(chǎn)業(yè)圈”內(nèi)實(shí)現(xiàn)大部分零部件本土配套，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)支撐72小時(shí)從設(shè)計(jì)到量產(chǎn)的敏捷響應(yīng)，將制造效率轉(zhuǎn)化為技術(shù)試錯(cuò)資本。每年數(shù)百萬理工科畢業(yè)生形成獨(dú)特工程師紅利，企業(yè)研發(fā)響應(yīng)速度遠(yuǎn)比西方快，配合龐大消費(fèi)者提供的海量應(yīng)用數(shù)據(jù)，塑造“速度經(jīng)濟(jì)”優(yōu)勢(shì)。

來源：社會(huì)科學(xué)報(bào)，2025年6月18日

作者：干春暉，上海社會(huì)科學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)，研究員